S/08 · CAPABILITY 04

AML/CFT and customer asset safeguarding

ระบบป้องกันการฟอกเงินและการคุ้มครองทรัพย์สินลูกค้าเป็นหัวข้อที่หน่วยงานกำกับตรวจละเอียดที่สุด

นโยบายและขั้นตอน KYC, CDD/EDD และการตรวจคัดกรองรายชื่อ sanction/PEP
เกณฑ์การเฝ้าระวังธุรกรรม (transaction monitoring) และขั้นตอนรายงานธุรกรรมต้องสงสัยต่อสำนักงาน ปปง.
การแยกทรัพย์สินลูกค้าออกจากทรัพย์สินบริษัท และการกระทบยอด (reconciliation) รายวัน
สถาปัตยกรรมการจัดการกุญแจ (key management) และขั้นตอนรับฝาก–ถอนสินทรัพย์ดิจิทัล
แผนอบรมพนักงานและการทดสอบประสิทธิผลของระบบเป็นรอบปี