S/08
License Application Advisory: SEC Thailand
ที่ปรึกษาการเตรียมคำขอใบอนุญาตธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล และธุรกิจหลักทรัพย์/กองทุนภายใต้การกำกับของสำนักงาน ก.ล.ต. ครอบคลุมการประเมินคุณสมบัติ แผนธุรกิจ ชุดนโยบาย ระบบงาน และการตอบข้อซักถาม จนถึงความพร้อมก่อนเปิดดำเนินการ
OVERVIEW
ภาพรวมบริการ
บริษัทเป็นผู้ยื่นคำขอและถือใบอนุญาตในนามตนเอง ส่วนเราทำหน้าที่เตรียม "ธุรกิจ" "แฟ้มเอกสาร" และ "บุคลากร" ให้พร้อมรับการพิจารณา ครอบคลุมสองระบอบใบอนุญาตภายใต้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
- ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตามพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 — ศูนย์ซื้อขาย (exchange), นายหน้าซื้อขาย (broker), ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (dealer), ผู้ให้บริการรับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล (custodial wallet), ICO portal และผู้จัดการกองทุน/ผู้ให้คำแนะนำการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล
- ธุรกิจหลักทรัพย์และกองทุน ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 — นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การให้คำแนะนำการลงทุน และการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
เหมาะกับองค์กรแบบใด
- ผู้ก่อตั้งที่ประสงค์จะยื่นขอใบอนุญาตศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้า ผู้ค้า ผู้รับฝากสินทรัพย์ดิจิทัล ICO portal หรือกองทุน
- ธุรกิจหลักทรัพย์ การจัดการกองทุน และการให้คำแนะนำการลงทุนที่เริ่มก่อตั้งใหม่
- กลุ่มทุนต่างชาติที่ต้องการเข้าใจภูมิทัศน์การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ก่อนตัดสินใจลงทุน
- ผู้ถือใบอนุญาตเดิมที่ขอเพิ่มประเภทใบอนุญาต หรืออยู่ระหว่างตอบข้อซักถามของหน่วยงานกำกับดูแล
หลักการทำงานระดับสากล
เราจัดส่งงานแบบ stage-gate ตามแนวปฏิบัติที่ใช้กันในโครงการกำกับดูแลสถาบันการเงินระดับสากล มีจุดส่งมอบและเกณฑ์ผ่านแต่ละระยะชัดเจน ทุกข้อความในแฟ้มคำขอต้องอ้างอิงหลักฐาน (evidence-based) ไม่ใช่คำอธิบายเชิงพรรณนา และชุดนโยบายจัดทำโดยอ้างอิงกรอบสากลที่ ก.ล.ต. และผู้ตรวจสอบภายนอกยอมรับ ได้แก่ ISO/IEC 27001:2022, ISO 22301, NIST CSF 2.0, COSO ERM และข้อแนะนำ FATF
ระยะเวลาเตรียมคำขอ
12–20 สัปดาห์ (โดยประมาณ)
หน่วยงานกำกับดูแล
สำนักงาน ก.ล.ต. ไทย
รูปแบบการให้บริการ
โครงการ / รายเดือน
SCOPE OF SERVICES
ขอบเขตการให้บริการ
ครอบคลุมทุกองค์ประกอบที่หน่วยงานกำกับใช้พิจารณา แบ่งเป็น 6 สายงานที่ส่งมอบต่อเนื่องกัน
Licence Mapping & Eligibility
แปลงรูปแบบธุรกิจเป็นตระกูลใบอนุญาต ตรวจคุณสมบัติผู้ถือหุ้น เงินกองทุน กรรมการ และผู้บริหารตามหลัก fit-and-proper
Business Plan & Financials
แบบจำลองรายได้ 3 ปี แผนเงินกองทุน สภาพคล่อง risk appetite และ target operating model
Policy & Procedure Suite
ธรรมาภิบาล ความเสี่ยง การปฏิบัติตามกฎหมาย ตรวจสอบภายใน ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และข้อร้องเรียน
AML/CFT & Asset Safeguarding
KYC/CDD การเฝ้าระวังธุรกรรม การแยกทรัพย์สินลูกค้า การจัดการกุญแจ และการกระทบยอดรายวัน
Technology & Cyber Controls
สถาปัตยกรรมระบบ กรอบ ISO/IEC 27001 แผนความต่อเนื่อง ISO 22301 และการบริหารผู้ให้บริการภายนอก
Submission & Regulatory Q&A
ตรวจความสอดคล้องทั้งแฟ้ม จัดทำดัชนีหลักฐาน เตรียมคำตอบข้อซักถาม และแผน go-live
WHY IT MATTERS
ประโยชน์ที่องค์กรจะได้รับ
- ยื่นคำขอด้วยแฟ้มที่สอดคล้องกันทั้งเล่ม ลดรอบการแก้ไขและข้อซักถามซ้ำ
- โครงสร้างบริษัท เงินกองทุน และบุคลากรถูกออกแบบให้ตรงเงื่อนไขตั้งแต่ต้น ไม่ต้องรื้อโครงสร้างภายหลัง
- ชุดนโยบายและหลักฐานกำกับพร้อมรับการตรวจของหน่วยงานกำกับและผู้ตรวจสอบภายนอก
- ระบบ AML/CFT และการคุ้มครองทรัพย์สินลูกค้าได้รับการออกแบบตามมาตรฐานสากล
- มีแผนความพร้อมก่อนเปิดดำเนินการและการกำกับดูแลต่อเนื่องหลังได้รับใบอนุญาต
REQUIRED FILE
ชุดเอกสารหลักที่ต้องจัดเตรียม
รายการด้านล่างคือแกนของแฟ้มคำขอ แต่ละรายการมีเจ้าภาพและระยะเวลาส่งมอบชัดเจนในแผนโครงการ
- 01Business plan & financial projectionsPhase 3 · CFO
- 02Ownership, shareholding & group structure chartPhase 2 · Legal
- 03Fit-and-proper dossier (directors & key persons)Phase 3 · Legal
- 04Governance, risk & compliance manualPhase 4 · Compliance
- 05AML/CFT programme (FATF-aligned)Phase 4 · Compliance
- 06Custody, segregation & key-management policyPhase 4 · Operations
- 07IT & cyber security framework (ISO/IEC 27001)Phase 5 · Technology
- 08Business continuity & resilience plan (ISO 22301)Phase 5 · Technology
- 09Outsourcing & third-party risk registerPhase 5 · Risk
- 10Control matrix & target operating modelPhase 5 · PMO
- 11PDPA privacy notice & processing recordsPhase 5 · Legal
- 12Submission pack, evidence index & Q&A registerPhase 6 · PMO
KEY CAPABILITIES
DELIVERY PROCESS
กระบวนการดำเนินงานตามมาตรฐานสากล
จัดส่งงานแบบ stage-gate แต่ละระยะมีจุดส่งมอบและเกณฑ์ผ่านชัดเจน ระยะเวลาข้างต้นเป็นค่าประมาณที่ยืนยันอีกครั้งในการประเมิน
- 1
Phase 1 — Assessment & Licence Mapping
สัปดาห์ 1–2ประชุมเริ่มโครงการ เก็บข้อมูลรูปแบบธุรกิจ ทรัพย์สินและคำสั่งของลูกค้า และจัดทำแผนที่ใบอนุญาตที่ต้องยื่น
- 2
Phase 2 — Eligibility & Gap Analysis
สัปดาห์ 3–5ตรวจคุณสมบัติผู้ถือหุ้น เงินกองทุน กรรมการ ผู้บริหาร และระบบงาน เทียบเงื่อนไขใบอนุญาต พร้อมรายงานช่องว่างและแผนปิดช่องว่าง
- 3
Phase 3 — Business Design & Financial Model
สัปดาห์ 5–8จัดทำแผนธุรกิจ แบบจำลองทางการเงิน แผนเงินกองทุน risk appetite และโครงสร้างองค์กรเป้าหมาย
- 4
Phase 4 — Policy & Control Framework
สัปดาห์ 8–13จัดทำชุดนโยบาย ธรรมาภิบาล ความเสี่ยง AML/CFT การคุ้มครองทรัพย์สินลูกค้า และหลักฐานกำกับ
- 5
Phase 5 — Systems, Operating Model & Evidence
สัปดาห์ 13–17จัดทำเอกสารสถาปัตยกรรมระบบ ความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์ ความต่อเนื่องทางธุรกิจ และทะเบียนผู้ให้บริการภายนอก
- 6
Phase 6 — Submission, Regulatory Q&A & Go-Live
สัปดาห์ 17 เป็นต้นไปตรวจความสอดคล้องทั้งแฟ้ม ยื่นคำขอ เตรียมคำตอบข้อซักถามของหน่วยงานกำกับ และจัดทำแผนความพร้อมก่อนเปิดดำเนินการ
ENGAGEMENT MODELS
รูปแบบการให้บริการ
Licence Assessment & Roadmap
เหมาะกับองค์กรที่ยังไม่ตัดสินใจว่าจะยื่นใบอนุญาตใด
- ระบุตระกูลใบอนุญาตที่ต้องยื่น
- รายงานช่องว่างคุณสมบัติและเงินกองทุน
- แผนปิดช่องว่างและลำดับความสำคัญ
- ประมาณการระยะเวลาและงบประมาณ
End-to-End Application Advisory
จัดทำแฟ้มคำขอทั้งชุดพร้อมรับการพิจารณา
- แผนธุรกิจและแบบจำลองทางการเงิน
- ชุดนโยบาย ระบบงาน และหลักฐานกำกับ
- ตรวจความสอดคล้องทั้งแฟ้มก่อนยื่น
- เตรียมคำตอบข้อซักถามของหน่วยงานกำกับ
Post-Licence Compliance
กำกับดูแลต่อเนื่องหลังได้รับใบอนุญาต
- เจ้าหน้าที่กำกับดูแลภายนอก (Compliance as a Service)
- แผนความพร้อมก่อนเปิดดำเนินการ
- เตรียมรับการตรวจของหน่วยงานกำกับ
- ติดตามการเปลี่ยนแปลงกฎเกณฑ์รายไตรมาส
FAQ
คำถามที่พบบ่อย
FRAMEWORKS