S/08 · CAPABILITY 03

Governance, risk & compliance framework

จัดทำชุดนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติที่บังคับใช้ได้จริงในระดับปฏิบัติการ พร้อมสายการรายงานและการกำกับดูแลที่ไม่พึ่งบุคคลใดบุคคลหนึ่ง

โครงสร้างธรรมาภิบาล คณะกรรมการ และคณะกรรมการตรวจสอบ
นโยบายการบริหารความเสี่ยง การปฏิบัติตามกฎหมาย และการตรวจสอบภายใน
Conflict-of-interest framework และการแยกหน้าที่ (segregation of duties)
การบริหารจัดการข้อร้องเรียนและการคุ้มครองลูกค้า
ชุดหลักฐานกำกับ (control matrix) ที่ผูกนโยบายแต่ละข้อเข้ากับผู้รับผิดชอบและรอบทบทวน