นโยบายและขั้นตอนปฏิบัติ (ข้อ 6–9) พร้อมการอนุมัติจากคณะกรรมการ

นโยบายและขั้นตอนปฏิบัติ (ข้อ 6–9)

จัดทำนโยบายเป็นลายลักษณ์อักษรและเสนอคณะกรรมการบริษัทให้ความเห็นชอบ ครอบคลุมหัวข้อขั้นต่ำที่ประกาศกำหนด

• ก่อนโอนในฐานะ Ordering Operator: รวบรวม/ตรวจสอบข้อมูล ตรวจผู้รับโอนและกระเป๋า และการจัดการเมื่อทำไม่ได้
• การส่งข้อมูลประกอบคำสั่งโอน
• เมื่อรับโอนในฐานะ Beneficiary Operator: รวบรวมข้อมูล ลดความเสี่ยงโอนผิดผู้รับ ตรวจผู้โอน
• การจัดการและจัดเก็บข้อมูล
• มาตรการตรวจจับรายการที่เกี่ยวข้องกัน/การแตกรายการ (structuring) ตามข้อ 6 (5) และการถือเป็นรายการเดียวกันตามข้อ 8
• รอบทบทวนนโยบายอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง (ข้อ 7) และการแจ้งลูกค้า (ข้อ 9)